行为规定和法律责任 (一)一般性禁止行为 1．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。 2．编造、传播虚假信息或者误导投资者 ...
2016-07-25 11:07资产管理有关要求 1．协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检： (1)不符合一般证券从业人员有关规定。 ...
2016-07-25 11:07财务顾问执业行为规范 财务顾问应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件： (1)具有证券从业资格，具有从事证券承销业务、发行保荐、并购重组财务顾 ...
2016-07-25 11:07财务与会计执业行为规范 1．财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的 ...
2016-07-25 11:07证券公司经纪业务的主要法律法规 证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面： 一是证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于 ...
2016-07-25 11:07证券经纪业务概述 (一)证券经纪业务的概念 证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务，具 ...
2016-07-25 11:07健全经纪业务管理制度 1．证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗 ...
2016-07-25 11:07证券公司经纪业务内容 证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要 ...
2016-07-25 11:07证券经纪业务的禁止行为 证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证 ...
2016-07-25 11:07投资咨询业务的管理规定 1．证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户**证券、 ...
2016-07-25 11:07概念和基本关系 (一)证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 1．证券投资咨询。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人 ...
2016-07-25 11:07监管部门对经纪业务的监管措施 1．证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期 ...
2016-07-25 11:07监管措施和自律管理措施 监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、 ...
2016-07-25 11:07荐股软件业务的相关规定 《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》所称荐股软件，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能 ...
2016-07-25 11:07证券投资顾问业务有关规定 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证券监督管理委员会及其 ...
2016-07-25 11:07证券投资顾问业务的规定 1．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户**证券投资顾问服务。 2．向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具 ...
2016-07-25 11:07保荐业务的一般规定 1．发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市。 (2)上市公司发行新股、可转 ...
2016-07-25 11:07证券公司发行与承销业务 证券公司发行与承销业务主要包括五个方面的法律法规： (1)市场准入管理方面。如：《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管 ...
2016-07-25 11:07财务顾问的监管和法律责任 (一)财务顾问的监管 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问**已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证 ...
2016-07-25 11:07并购重组财务顾问业务规则 (一)财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职 ...
2016-07-25 11:07不得担任财务及独立财务顾问的情形 (一)财务顾问业务的概念及相关要求 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立 ...
2016-07-25 10:07资产重组等主要法律法规 上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 ...
2016-07-25 10:07证券投资咨询业务活动的有关规定 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定 1．证券、期货投资咨询机构 ...
2016-07-25 10:07发布恒权研究报告的规定 (一)合作备案 1．证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门 ...
2016-07-25 10:07信息披露的有关规定 发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中 ...
2016-07-25 10:07内部控制规定 (一)发行业务 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票： (1)采用询价方 ...
2016-07-25 10:07发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视 ...
2016-07-25 10:07证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规 ...
2016-07-25 10:07关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券经营机构证券自营业务 ...
2016-07-25 10:07(一)证券自营业务的范围 证券自营业务的范围一般包括以下四个方面： (1)一般上市证券的自营买卖。 (2)一般非上市证券的买卖。 (3)兼并收购中的自营买 ...
2016-07-25 10:07
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