2015《证券投资分析》章节考点：证券投资机构发布证券研究报告模式 1.向基金等机构客户**证券研究报告。 2.向基金之外的保险、私募基金等机构投资者销 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：券商发布证券研究报告的基本模式 1.证券研究报告由专门的研究部门**。研究部门的研究人员负责撰写、**证券研究报告。 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：合规管理 1.大部分从事发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，根据自身实际情况，建立了内部控制机制和 ...
2015-11-23 09:11
要点三 (证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系) 一、区别 1.立场不同：前者基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益的原则，向客户**适当的 ...
2015-11-23 09:11
要点二 (我国证券分析师与投资顾问的基本内涵) 1.证券分析师：是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告 ...
2015-11-23 09:11
要点一 (证券投资咨询业务界定) 一、含义 根据l997年《暂行办法》，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以向证券、期货投资人或客 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：投资分析师的责任 投资分析师负有监督、审计以及影响其他人行为的责任，来禁止各种违反法律、法规、规章制度或者职业 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：投资分析师执业纪律 1.禁止不正确表达。 2.利益冲突的披露。 3.交易的优先权。 4.自行交易。 5.禁止利用非公开信息。 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：投资分析师道德规范三大原则 1.公平对待已有客户和潜在客户原则，是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：投资分析师的总要求 1.诚实、正直、公平。 2.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各 种行为，包括对待公众、自己的 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：投资分析师执业行为操作规则 1.在做出投资建议和操作时。应注意适宜性。 2.合理的分析和表述。 3.信息披露。 4.保存客 ...
2015-11-23 09:11
要点四 (证券投资咨询行业职业规范) 1.独立诚信原则：是指执业者应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断，不因上 ...
2015-11-23 09:11
要点三 (其他证券投资咨询相关规定和自律管理要求) 一、《关于规范面向公众展开的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的内容 2001年发布的这个通知 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：证券投资顾问业务的违规处理 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：证券投资顾问服务人员的要求 (1)证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户**证券 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：证券投资顾问业务暂行规定 1.关于证券投资顾问业务的监管 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：发布证券研究报告与其他业务要求 1.证券公司、证券投资咨询机构应严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离 ...
2015-11-23 09:11
2015《证券投资分析》章节考点：证券研究报告 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项：证券研究报告字样;证券公司、证券投 ...
2015-11-23 09:11
要点二 (《发布证券研究报告暂行规定》和((证券投资顾问业务暂行规定》) 一、配套的自律性文件 《证券投资顾问风险揭示书必备条款》和《关于证券投资 ...
2015-11-23 09:11
要点二 (国际主要的证券分析师组织) 一、国际注册投资分析师协会(ACIIA) 1.2000年6月成立，注册地在英国。2001年11月，中国证券分析师协会被接纳为会 ...
2015-11-23 09:11
要点一 (中国证券分析师自律组织) 1.证券分析师委员会的成立，是证券分析师作为专家型职业的公开亮相，证券投资咨询行业发展的里程碑，标志着政府行政 ...
2015-11-23 08:11
要点一 (涉及证券投资咨询的法律法规) 一、我国涉及证券投资咨询业务 的法律法规《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报 ...
2015-11-23 08:11
2015《证券投资分析》考点：证券投资分析的目标 (一)实现投资决策的科学性 在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：证券投资分析的含义 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生产品，以获 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：证券投资分析其他信息来源 投资者还可以通过实地调研、专家访谈、市场调查等获得有关的信息，也可以通过家庭成员、朋友、 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：媒体 首先，媒体是信息发布的主体之一。 其次，媒体同时也是信息发布的主要渠道。主要通过书籍、报纸、杂志、其他公开出版 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：中介机构 证券中介机构是指为证券市场参与者如发行人、投资者等**各种服务的专职机构。 分类：证券经营机构、证券投资咨询 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：上市公司 上市公司作为经营主体，其经营状况的好坏直接影响到投资者对其价值的判断，从而影响其股价水平的高低。作为信息 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：证券登记结算公司 证券登记结算公司是为证券交易**集中登记、存管和结算服务的，不以营利为目的的法人。依法**与证券登记 ...
2015-11-16 09:11
2015《证券投资分析》考点：中国证券业协会 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会负责监管的代办股份转让信息平台** ...
2015-11-16 09:11
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