小编导读:2015证券从业考试已经近在眼前了,高顿网校小编提醒广大考生抓紧最后几天复习时间,查漏补缺,复习错题集,可适当的练习小编准备的知识点练习题,巩固知识点,预祝大家考试顺利,梦想成真!
     多项选择题
  中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。
  A、担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
  B、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
  C、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
  D、公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
  【正确答案】CD
  【答案解析】本题考查中国证监会的现场检查。