1、下列关于开放式基金的说法，正确的有( )。
　　
　　A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回
　　
　　B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
　　
　　C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
　　
　　D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
　　
　　标准答案：a, b, d
　　
　　解 析：开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。
　　
　　2、下列属于设立证券公司应具备条件的是( )。
　　
　　A.有合格的经营场所和业务设施
　　
　　B.有符合《证券法》规定的注册资本
　　
　　C.有完善的风险管理与内部控制制度
　　
　　D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
　　
　　标准答案：a, b, c, d
　　
　　3、某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。
　　
　　A.证券资产管理
　　
　　B.证券自营
　　
　　C.证券投资咨询
　　
　　D.证券承销与保荐
　　
　　标准答案：a, b, c, d
　　
　　解 析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。
　　
　　4、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。
　　
　　A.口头报价
　　
　　B.书面报价
　　
　　C.电话报价
　　
　　D.电脑报价
　　
　　标准答案：a, b, d
　　
　　解 析：证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。
　　
　　5、买断式回购交易的违约金额包括( )。
　　
　　A.违约金
　　
　　B.违约交收金额
　　
　　C.透支利息
　　
　　D.处置所扣证券可能产生的税费
　　
　　标准答案：a, b, c, d