判断题(本大题共40小题．请判断以下各小题的正误．正确的填写A，错误的填写B，请将判断结果填入括号内．不填、错填均不得分)
　　1、 证券清算、交割、交收业务应遵循钱货两清和货银对付两条原则。（　　）
 
　　2、 证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。（　　）
 
　　3、 全国银行间市场买断式回购的期限最长不得超过91天。（　　）
 
　　4、 全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。（　　）
 
　　5、 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。（　　）
 
　　6、 全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（　　）
 
　　7、 上市公司实施配股需缴付一定费用，国有股、法人股也不例外。（　　）
 
　　8、 进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150％。（　　）
 
　　9、 根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（　　）
 
　　10、 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（　　）
 
　　11、 证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（　　）
 
　　12、 债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号(％)。（　　）
 
　　13、 配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。（　　）
 
　　14、 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机，请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）
 
　　15、 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（　　）
 
　　16、 在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。（　　）
 
　　17、 无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（　　）
 
　　18、 可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。（　　）
 
　　19、 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）
 
　　20、 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　）
 
　　21、 具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（　　）
 
　　22、 商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。（　　）
 
　　23、 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（　　）
 
　　24、 当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（　　）
 
　　25、 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（　　）
 
　　26、 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（　　）
 
　　27、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（　　）
 
　　28、 “共同对手方”是指在证券交易中既买人证券、又卖出证券的同一个交易者。（　　）
 
　　29、 目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。（　　）
 
　　30、 客户卖出证券所得资金，应当首先用于偿还客户对证券公司所负债务。（　　）
 
　　31、 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司[*{5}*]年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。（　　）
 
　　32、 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。（　　）
 
　　33、 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（　　）
 
　　34、我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（　　）
 
　　35、 投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（　　）
 
　　36、 目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。（　　）
 
　　37、 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10％，自上市首E1起执行。（　　）
 
　　38、 根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。（　　）
 
　　39、 JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（　　）
 
　　40、 在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（　　）