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微信登录 判断题(本大题共40小题。不选、错选均不得分。判断以下各小题的对错．正确的为A．错误的为B。)
1、 股票应具备《公司法》规定的有关内容，若缺少非关键性的要件，股票仍具有法律效力。（ ）
2、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（ ）
3、 红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（ ）
4、 金融衍生工具对金融机构来说是属于表外业务，既不影响资产负债情况，又能带来手续费收入。（ ）
5、 债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（ ）
6、《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资产为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。（ ）
7、 证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。（ ）
8、 证券投资基金属于一种直接投资方式。（ ）
9、 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是便于对冲，从而避免实物交割。，（ ）
10、 证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（ ）
11、 “三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（ ）
12、 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。（ ）
13、 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。（ ）
14、 股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。（ ）
15、 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（ ）
16、 我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）
17、 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（ ）
18、 国有股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。（ ）
19、 权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。（ ）
20、 《公司债发行试点办法》严格规定了公司债券的票面利率。（ ）
21、 证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）
22、 杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（ ）
23、收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。（ ）
24、 储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获取的收益是不可预知的，要求承担由于市场利率变动而带来的价格风险。（ ）
25、 债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。（ ）
26、 我国上市公司2年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。（ ）
27、 证券市场是价值直接交换的场所。（ ）
28、 在美国，对证券公司的俗称是投资银行。（ ）
29、 证券投资基金的管理费通常按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。（ ）
30、 由于证券投资基金奉行分散投资策略，所以投资于证券投资基金是没有风险的。（ ）
31、 开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的认购费。（ ）
32、 无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。（ ）
33、 基金管理公司不可以从事社保基金管理和企业年金管理业务。（ ）
34、 证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。（ ）
35、证券市场可以解决资本的供求矛盾。（ ）
36、 资本利得又称资本损益，是指证券买人价与卖出价(或买人价与到期偿还额)之间的差额。（ ）
37、 在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（ ）
38、 有价证券是指无票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（ ）
39、 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定。（ ）
40、 金融期货交易中的大户报告制度是指在限仓制度尚未建立的情况下，当交易所会员或客户的持仓过大时，必须向交易所报告有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况的一种制度。（ ）
