单项选择题
　　1、 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（　　）。
　　A．账务清理
　　B．财产清查
　　C．确定资产损益
　　D．反映企业资产价值
 
　　2、 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）。
　　A．5％
　　B．6％
　　C．7％
　　D．8％
 
　　3、 1988年以前，我国国债采用（　　）方式发行。
　　A．通过商业银行销售
　　B．通过邮政储蓄柜台销售
　　C．行政分配
　　D．承购包销
 
　　4、上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（　　）、网上路演公告。
　　A．提示性公告
　　B．网下中签结果公告
　　C．上市公告书
　　D．网上网下发行公告
 
　　5、 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（　　）。
　　A．低
　　B．高
　　C．不能确定
　　D．先高后低
 
　　6、 发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。（　　）
 
　　7、1927年的（　　）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
　　A．《国民银行法》
　　B．《麦克法顿法》
　　C．《格拉斯，斯蒂格尔法》
　　D．《金融服务现代化法案》
 
　　多项选择题
　　8、 以下关于国债的表述，正确的有（　　）。
　　A．国债不允许卖空
　　B．国债可以回购
　　C．国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
　　D．国债的发行主体是国家财政部
 
　　9、 在招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对财务状况的分析一般应包括下列内容（　　）。
　　A．发行人应分析披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势
　　B．发行人最近3年及1期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于当期净利润的，应分析披露原因
　　C．发行人应披露最近3年及1期应收账款周转率、存货周转率等反映资产周转能力的财务指标的变动趋势
　　D．发行人最近1期末，持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产、借与他人款项、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足
 
　　判断题
　　10、 发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。　（　　）