单项选择题
　　1、 以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（　　）
 
　　2、 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（　　）。
　　A．2003年1月3日和2002年12月30日
　　B．2002年12月3日和2003年1月30日
　　C．2003年12月30日和2002年1月3日
　　D．2002年12月30日和2003年1月3日
 
　　3、 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）
 
　　4、证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
　　A．正确
　　B．错误
 
　　5、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（　　）。
　　A．在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担
　　B．自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
　　C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
　　D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
 
　　6、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（　　）。
　　A．双方声明及承诺、协议标的
　　B．证券经纪商内幕信息披露原则
　　C．资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
　　D．甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
 
　　多项选择题
　　7、证券公司对客户融资融券的授信方式一般有（　　　）。(1分)
　　A．固定授信方式
　　B．定价授信方式
　　C．市价授信方式
　　D．非固定授信方式
 
　　8、 下列报价方式中，不属于我国沪、深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式是（　　）。
　　A．年收益率
　　B．国债面值
　　C．百元面值国债到期回购价
　　D．回购期资金的利息收入
 
　　9、我国证券交易所的职能包括（　　）。
　　A．提供证券交易的场所和设施
　　B．接受上市申请，安排证券上市
　　C．对上市公司进行监管
　　D．组织、监督证券交易
 
　　10、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站，公开（　　）等信息。
　　A．受托从事的介绍业务范围
　　B．客户开户和交易流程、出入金流程
　　C．交易结算结果查询方式
　　D．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片