单项选择题
　　1、中证100指数定位于（　　）。
　　A．小盘指数
　　B．中盘指数
　　C．大中盘指数
　　D．大盘指数
 
　　2、 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（　）。
　　A．期限性
　　B．风险性
　　C．流动性
　　D．永久性
 
　　3、 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。（　　）
 
　　4、 单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，不可以向股东会提名（　　）。
　　A．董事
　　B．经理
　　C．监事候选人
　　D．独立董事
 
　　5、 公司债券利息支出属于公司的（　　）。
　　A．利润
　　B．长期投资
　　C．费用范围
　　D．流动性资产
 
　　6、 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（　　）。
　　A．涨幅、跌幅限制为10%
　　B．涨幅、跌幅限制为5%
　　C．涨幅限制为5%，不设跌幅限制
　　D．不设涨幅限制，跌幅限制为5%
 
　　7、 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
　　A．20%
　　B．25%
　　C．15%
　　D．30%
 
　　8、 契约型基金反映的是（　　）。
　　A．所有权关系
　　B．债权债务关系
　　C．委托代理关系
　　D．信托关系
 
　　多项选择题
　　9、金融期货的基本功能有（　　）。
　　A．套期保值功能
　　B．价格发现功能
　　C．投机功能
　　D．套利功能
 
　　10、证券公司合规总监的职责有（　　）。
　　A．合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
　　B．合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
　　C．合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
　　D．合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作