单项选择题
　　1、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（　　）。
　　A．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
　　B．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
　　C．证券公司可以自行推广集合资产管理计划
　　D．证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
 
　　2、 自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（　　）办理补办事宜。
　　A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单
　　B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明
　　C．本人有效身份证明及证券账户卡
　　D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单
 
　　3、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（　　）。
　　A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
　　B．(当日*6价-当日最低价)／当日最低价×100010
　　C．当日成交股数／流通股数×100％
　　D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
 
　　4、 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（　　）元。
　　A．0．1
　　B．0．O1
　　C．0．001
　　D．0．0001
 
　　5、 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　　）。
　　A．警告
　　B．罚款
　　C．暂停其从事证券业务
　　D．记过
 
　　6、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（　　）。
　　A．风险偏好型
　　B．积极型
　　C．保守型
　　D．稳健型
 
　　多项选择题
　　7、证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（　　）。
　　A．从事报价转让业务的申请书
　　B．代办股份转让主办券商业务资格证书
　　C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
　　D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
 
　　8、 证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定。的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，其中包括（　　）。
　　A．从事证券交易时间
　　B．从事证券交易地点
　　C．账户状态
　　D．信誉状况
 
　　9、自然人申请证券账户合并需提供（　　）。
　　A．注销证券账户申请表
　　B．有效身份证明文件及复印件
　　C．拟合并证券账户卡及复印件
　　D．合并证券账户申请表
 
　　10、自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供（　　）及复印件。
　　A．资金账户
　　B．本人户口本
　　C．户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明
　　D．有效存折