单项选择题
　　1、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　）。
　　A．5%
　　B．1／3
　　C．1／2
　　D．20%
 
　　2、 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（　　）。
　　A．基金交易费
　　B．基金销售服务费
　　C．申购费
　　D．基金运作费
 
　　3、关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（　　）。
　　A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
　　B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
　　C．公司股本总额不少于人民币5000万元
　　D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
 
　　4、 开放式基金所特有的风险是（　　）。
　　A．市场风险
　　B．管理风险
　　C．技术风险
　　D．巨额赎回风险
 
　　5、 基金托管费是支付给（　　）的费用。
　　A．基金托管人
　　B．基金管理人
　　C．证券监督管理机构
　　D．基金持有人
 
　　6、 公司申请其股票上市应有（　　）记录。
　　A．最近3年连续盈利
　　B．3年盈利
　　C．5年盈利
　　D．最近5年连续盈利
 
　　多项选择题
　　7、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（　　）的职责。
　　A．国有资产保值增值
　　B．参股来支配更多社会资源
　　C．控制货币发行量
　　D．以上都是
 
　　8、 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（　　）。
　　A．具备安全保管基金财产的条件
　　B．有安全高效的清算、交割系统
　　C．净资产和资本充足率符合有关规定
　　D．设有专门的基金托管部门
 
　　9、 证券公司自营业务内部控制的重点是（　　）。
　　A．规模失控和决策失误
　　B．超越授权
　　C．变相自营和账外自营
　　D．操纵市场和内幕交易
 
　　10、 目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有（　　）。
　　A．伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
　　B．恒生指数期货
　　C．纽约证券交易所综合指数期货系列
　　D．上证综合指数期货