单项选择题
　　1、 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（　　）。
　　A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
　　B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
　　C．中国证监会
　　D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构
 
　　2、关于开放式基金份额认购的表述,正确的是（　　）。
　　A．拟进行基金投资的投资人，必须先开立证券账户
　　B．销售机构对认购申请的受理说明申购成功
　　C．开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%
　　D．货币市场基金一般收取认购费
 
　　3、 公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 （　　）
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　4、 基金行业自律管理的方式主要包括（　　）。
　　A．制定行业自律规则和业务标准，加强会员管理，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识
　　B．建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质’
　　C．加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进金业的健康发展
　　D．为保证投资行为的合法、合规性，直接从事基金投资管理业务
 
　　5、 基金市场营销控制过程包括的步骤是（　　）。
　　A．管理部门设定具体的市场营销目标
　　B．衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行
　　C．分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因
　　D．管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
 
　　6、 基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取（　　）等形式提醒基金管理人。
　　A．定期报告
　　B．行政处罚
　　C．书面警示
　　D．电话提示
 
　　7、 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（　　）。
　　A．收益情况
　　B．支付模式
　　C．对流动性的要求
　　D．有利的市场环境
 
　　不定项选择题
　　8、 基金监管的原则具体表现为（　　）。
　　A．依法监管原则
　　B．“三公”原则
　　C．自律在先和监管在后原则
　　D．监管的连续性和有效性原则
 
　　判断题
　　9、 开放式基金的销售主要分为直销和承销两种方式。（　　）
 
　　10、 半强式有效市场假设认为，试图通过分析公开信息可以取得超额收益。（　　）