单项选择题
　　1、上海证券交易所国债买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（　　）
 
　　2、 关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（　　）。
　　A．股票认购证
　　B．与储蓄存款挂钩
　　C．全额预缴、比例配售
　　D．网上定价发行
 
　　3、 上市开放式基金合同生效后即进入（　　），一般不超过3个月。
　　A．冻结期
　　B．交易期
　　C．等候期
　　D．封闭期
 
　　4、 一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。
　　A．一个交易主体、两次交易契约行为
　　B．两个交易主体、两次交易契约行为
　　C．一个交易主体、一次交易契约行为
　　D．两个交易主体、一次交易契约行为
 
　　5、 在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（　　）个月。
　　A．2
　　B．3
　　C．6
　　D．12
 
　　6、 证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　）
 
　　7、按照我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的*9笔成交价。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　8、 下列行为中属于操纵市场行为的有（　　）。
　　A．与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易额
　　B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
　　C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
　　D．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
 
　　9、 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正{角的是（　　）。
　　A．深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00
　　B．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
　　C．每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报
　　D．上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30．13：00—15：00
 
　　10、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。
　　A．建立客户投诉处理及责任追究机制
　　B．加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督
　　C．建立健全各项规章制度
　　D．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识