单项选择题
　　1、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（　　）。，
　　A．金融监管的改革
　　B．金融机构的去杠杆化
　　C．国际金融合作的加强
　　D．金融分业经营
 
　　2、 （　　）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
　　A．公募发行
　　B．私募发行
　　C．直接发行
　　D．间接发行
 
　　3、 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）的条件。
　　A．6％
　　B．5％
　　C．4％
　　D．3％
 
　　4、证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（　　）
 
　　5、 决定股票市场价格的是股票的（　　）。
　　A．票面价值
　　B．账面价值
　　C．内在价值
　　D．清算价值
 
　　6、 信用风险是（　　）的主要风险。
　　A．公债
　　B．普通股
　　C．优先股
　　D．公司债券
 
　　7、 基本建设债券是标准化的国债。（　　）
 
　　8、 收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率一风险补偿。（　　）
 
　　9、 依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（　　）。
　　A．累积优先股票和非累积优先股票
　　B．参与优先股票和非参与优先股票
　　C．可转换优先股票和不可转换优先股票
　　D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
 
　　多项选择题
　　10、非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（　）。
　　A．投资具有高杠杆属性的衍生产品
　　B．自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
　　C．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
　　D．无节制地开发过度打包基础产品