单项选择题
　　1、 发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。（　　）
 
　　2、（　　）是指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。
　　A．资本确定原则
　　B．资本维持原则
　　C．资本不变原则
　　D．资本实存原则
 
　　3、 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列人公司（　　）。
　　A．资本公积金
　　B．营业利润
　　C．投资收益
　　D．股本
 
　　4、 发行价格区间向（　　）报备后，发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。
　　A．中国证监会
　　B．中国人民银行
　　C．证券交易所
　　D．中国结算公司
 
　　5、 非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司自行销售。（　　）
 
　　多项选择题
　　6、 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作．日16：00前向交易所提交（　　）。
　　A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
　　B．发行人通过交易所系统发行证券的申请
　　C．发行公告、募集说明书全文及相关文件
　　D．发行人的公司章程和业绩报表
 
　　7、 发行人申请公司债券在上海证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。
　　A．经有权部门批准并发行
　　B．债券的期限为1年以上
　　C．债券的实际发行额不少于人民币5000万元
　　D．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
 
　　8、 为保护投资者和目标公司合法权益，维护证券市场正常秩序，收购公司应当按照（　　）及其他法律和相关行政法规的规定，及时披露有关信息。
　　A．《公司法》
　　B．《证券法》
　　C．《上市公司收购管理办法》
　　D．《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》
 
　　9、（　　）是政策性银行金融债券的发行人。
　　A．中国农业发展银行
　　B．中国进出口银行
　　C．中信银行
　　D．国家开发银行
 
　　10、 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。
　　A．上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
　　B．上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
　　C．上市公司发行股票，应当由证券公司承销
　　D．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式