单项选择题
　　1、 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。（　　）
 
　　2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
　　A．1倍以上5倍以下
　　B．3万元以上30万元以下
　　C．3万元以上10万元以下
　　D．1万元以上10万元以下
 
　　3、 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）
 
　　4、 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（　　）原则作为*9优先原则。
　　A．时间优先
　　B．价格优先
　　C．客户优先
　　D．数量优先
 
　　5、 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报*5数量应当不超过（　　）。
　　A．1万手
　　B．5万手
　　C．1万张
　　D．5万张
 
　　6、 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）
 
　　7、 某A股的股权登记日收盘价为30元／股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元／股，则该股除权价为（　　）。
　　A．16．25元／股
　　B．17．50元／股
　　C．20．00元／股
　　D．25．00元／股
 
　　8、从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。（　　）
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　9、 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有（　　）。
　　A．已计息天数
　　B．票面利率
　　C．应计贴现额
　　D．债券面值
 
　　10、关于清算的解释，以下说法正确的有（　　）。
　　A．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
　　B．根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
　　C．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
　　D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵