单项选择题
　　1、 根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越好。（　　）
 
　　2、 基金的销售机构通过电视、电台、报刊等媒体，向各户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的（　　）。
　　A．讲座、推介会和座谈
　　B．媒体应用
　　C．互联网应用
　　D．“一对一”专人服务
 
　　3、 从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获取的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。（　　）
　　4、 基金托管人一般由（　　）聘请。
　　A．基金发起人
　　B．基金管理人
　　C．基金持有人大会
　　D．证券交易所
 
　　多项选择题
　　5、 与多重免疫策略相比，现金流匹配策略（　　）。
　　A．没有持续期的要求
　　B．在利率没有变动时仍需要对投资组合进行调整
　　C．实施成本低
　　D．实施成本高
 
　　6、 下面选项中，属于公司基本面要素的有（　　）。
　　A．公司的资本结构
　　B．公司的资产运作效率
　　C．公司的偿债能力
　　D．公司的盈利能力
 
　　7、 下列关于ETF认购方式的表述正确的是（　　）。
　　A．场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与让券交易所上网定价发售
　　B．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购
　　C．场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售
　　D．证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
 
　　8、下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（　　）。
　　A．基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤
　　B．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定
　　C．基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用
　　D．以上说法都正确
 
　　9、关于基金利润分配的说法中，正确的有（　　）。
　　A．封闭式基金利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%
　　B．每一基金份额享有的分配权相同
　　C．封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损后才可进行当年收益分配
　　D．投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额
 
　　10、 以技术分析为基础的投资策略与基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（　　）。
　　A．使用的分析工具不同
　　B．分析基础不同
　　C．使用者不同
　　D．对市场有效性的判定不同