单项选择题
　　1、 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（　　）
 
　　2、 参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。（　　）
 
　　3、 公开发行证券公司债券的发行人应当于本息支付目前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．20
 
　　4、 股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。（　　）
 
　　5、 目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。（　　）
 
　　6、 凭证式国债承销团成员原则上不超过（　　）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家。
　　A．2040
　　B．4060
　　C．2060
　　D．6040
 
　　7、 短期融资券的发行注册中，注册会议召开前，办公室应至少提前（　　）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。
　　A．2
　　B．4
　　C．5
　　D．7
 
　　多项选择题
　　8、 公司住所是（　　）等法律事项的依据。
　　A．确定公司登记注册级别管辖
　　B．诉讼文书送达
　　C．债务履行地点
　　D．法院管辖及法律适用
 
　　9、 资本的“三原则”包括（　　）。
　　A．资本确定原则
　　B．资本维持原则
　　C．资本增值原则
　　D．资本不变原则
 
　　10、 首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。
　　A．上市保荐书
　　B．发行公告
　　C．招股说明书摘要
　　D．招股说明书