单项选择题
　　1、 有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（　　）。
　　A．估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
　　B．估值的对象是基金依法拥有的各类资产
　　C．在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值
　　D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值
 
　　2、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　　）内编制完成季度报告并披露。
　　A．4个月
　　B．3个月
　　C．2个月
　　D．1个月
 
　　3、 债券的（　　）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。
　　A．偿还性
　　B．风险性
　　C．安全性
　　D．收益性
 
　　4、金融期货的主要交易制度不包括（　　）。
　　A．逐日盯市制度
　　B．分散交易制度
　　C．限仓制度
　　D．每日价格波动限制及断路器原则
 
　　5、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。 （　　）
 
　　多项选择题
　　6、 下列属于处罚处分信息的是（　　）。
　　A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
　　B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
　　C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
　　D．受到其他境内外自律组织的处分
 
　　7、 可转换债券的双重选择权是指（　　）。
　　A．投资者可自行选择是否修正转股价
　　B．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
　　C．转债发行人可自行选择是否修正利率
　　D．投资者可自行选择是否转股
 
　　8、下列各项中，属于国家法律的有（　　）
　　A．《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
　　B．《证券法》
　　C．《基金法》
　　D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
 
　　不定项选择题
　　9、股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（　　）协商解决股权分置问题。
　　A．H股市场相关股东
　　B．A股市场相关股东
　　C．B股市场相关股东
　　D．A、B、H股市场相关股东
 
　　判断题
　　10、 中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。   （　　）