单项选择题
　　1、 清产核资工作按照（　　）的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。
　　A．统一规范、分级管理
　　B．分级规范、统一管理
　　C．分区规划管理
　　D．分层自行管理
 
　　2、 首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（　　）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
　　A．5
　　B．7
　　C．10
　　D．15
 
　　3、 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销，非公开发行股票，应当由上市公司自行销售。（　　）
 
　　4、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）万元。
　　A． 1亿
　　B． 2 000
　　C． 3 000
　　D． 5 000
 
　　5、 下列可以担任公司独立董事的人员是（　　）。
　　A．董事长妻子
　　B．持有上市公司已发行股份的5％的股东
　　C．公司所处行业内专家
　　D．持有上市公司已发行股份的15％的股东单位
 
　　6、 在创业板招股说明书中，要求在其（　　）上明确提示创业板投资风险。
　　A．封面
　　B．前言
　　C．扉页
　　D．正文
 
　　7、 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制的方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为发行上市的公司。（　　）
 
　　多项选择题
　　8、 公司反收购策略中，属于股票交易策略的有（　　）。
　　A．股票回购
　　B．管理层收购
　　C．超级多数条款
　　D．白衣骑士策略
 
　　9、 公司债券的上市推荐人应履行的义务有（　　）。
　　A．确认债券发行人符合上市条件
　　B．协助债券发行人进行债券上市申请工作
　　C．向证券交易所提交上市推荐书
　　D．确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实
 
　　10、 关于中国人民银行对资产支持证券的审核，说法正确的有（　　）。
　　A．中国人民银行应当自收到资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
　　B．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请20个工作日内作出核准或不核准的决定
　　C．中国人民银行应当自收到资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
　　D．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准的决定