单项选择题
　　1、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（　）
 
　　2、 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）
 
　　3、 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（　　）
 
　　4、 记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（　　）
 
　　多项选择题
　　5、 债券不能收回的情况有（　　）。
　　A．债务人清算后没有剩余余额
　　B．发行可转换债券
　　C．债务人不履行债务
　　D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
 
　　6、 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重，目前我国常见的分类标准包括（　　）。
　　A．中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
　　B．国家统计局发布的《行业分类标准》
　　C．国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
　　D．摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
 
　　7、可交换债券与可转换债券的相同之处有（　　）。
　　A．换股期限
　　B．换股价格
　　C．换股比率
　　D．票面利率、期限
 
　　判断题
　　8、 为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。   （　　）
 
　　9、 权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。   （　　）
 
　　10、 证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。   （　　）
 
　　高顿网校赠言：能够摄取必要营养的人要比吃得很多的人更健康，同样地，真正的学者往往不是读了很多书的人，而是读了有用的书的人。——亚里斯提卜