单项选择题
　　1、 代办股份转让服务业务是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。
　　A．境内上市公司
　　B．海外上市公司
　　C．非上市公司
　　D．民营企业
 
　　2、 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（　　）
 
　　3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
　　A．收盘价
　　B．前一日平均收盘价
　　C．*7成交价
　　D．净值
 
　　4、 在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。
　　A．缴存交易结算资金
　　B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查
　　C．正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交
　　D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务
 
　　5、 深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。
　　A．上下150元
　　B．上下15％
　　C．上下15元
　　D．深圳交易所无此类规定
 
　　6、 下列不属于证券交易原则的是（　　）。
　　A．公开原则
　　B．互助原则
　　C．公平原则
　　D．公正原则
 
　　7、境内自然人申请开立B股账户，需先开立B股资金账户。（　　）
 
　　8、 根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。
　　A．买卖证券的方向
　　B．委托订单的数量
　　C．委托价格限制
　　D．委托时效限制
 
　　9、下列选项中属于证券经纪业务包含的要素有（　　）。
　　A．证券业协会
　　B．证券投资咨询公司
　　C．办理存管业务的银行
　　D．证券交易所
 
　　多项选择题
　　10、 根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的禁止行为。
　　A．接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、价格的全权委托
　　B．为客户操纵市场、内幕交易提供方便
　　C．泄露客户资料
　　D．为投资者提供投资咨询
 
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