第二节 证券市场的行政监管
　　一、证券市场监管的意义和原则
　　(一)证券市场的监管意义
　　1、保证投资者权益的需要
　　2、维护市场良好秩序的需要
　　3、发展和完善证券市场体系的需要
　　4、提高证券市场效率的需要
　　(二)证券市场监管的原则
　　1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益
　　2、保护投资者利益
　　3、三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行
　　4、监管和自律相结合
　　二、证券市场监管的手段和目标
　　(一)证券市场的监管目标
　　运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用; 保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营; 防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。
　　(二)证券市场监管的手段
　　1、法律手段
　　2、经济手段
　　3、行政手段
　　三、证券市场的监管机构：
　　(一)国务院证券监督管理机构
　　1、中国证券监督管理委员会
　　2、中国证监会的派出机构
　　(二)国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施
　　1、中国证监会的职责
　　2、中国证监会采取的措施
　　四、证券市场监管
　　(一)信息批露
　　1、信息披露的意义
　　(1)有利于价值判断
　　(2)防止滥用信息
　　(3)有利于监督公司的经营管理
　　(4)防止不正当竞争
　　(5)提高证券市场效率
　　2、信息披露的基本要求
　　(1)全面性
　　(2)真实性
　　(3)实效性
　　3、证券发行与上市的公开制度
　　(1)发行信息的公开
　　(2)上市信息的公开
　　4、持续信息披露制度
　　5、交易所信息公开制度
　　6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任
　　①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;
　　②专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;
　　③自律性组织做出对证券市场产生影响的虚假陈述
　　④《中华人民共和国证券法》第222条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正、给予警告，并处3万以上30万以下罚款，可以暂停或撤销相关业务许可。对于直接的负责主管人员和其他直接人员，给予警告，并处3万元以下罚款，可以撤销任职资格或者从业资格
　　(二)操纵市场
　　1、操纵市场行为
　　(1)通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格;
　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，以影响证券交易的价格或数量;
　　(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易的价格或量。
　　(4) 以其他手段操纵证券市场
　　2、对操纵市场行为监管
　　(1)事前监管
　　(2)事后处理
　　(三) 欺诈行为
　　定义：以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，从事欺诈客户、虚假陈述的行为。
　　1、欺诈客户行为
　　(1)违背客户的委托为其买卖证券;
　　(2)不在规定时间向客户提供证券买卖书面确认文件;
　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
　　(4)我经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券
　　(5)为了收取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
　　(7)其他违背客户的真实意见表示，损害客户利益的行为
　　2、对欺诈客户行为的监管
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