前　言
 

　　此内容根据2012年6月考试新教材编写，适用2012年9月-2013年6月考试。官方原文：2013年*9次、第二次全国从业资格考试、*9、二、三、四次从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材。（详情）
 

　　一、2012年考试大纲及教材的变化情况

　　（一）考试大纲变化情况（增加考点）

　　1.掌握证券自营业务的投资范围。

　　2.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

　　（二）教材变化情况

 

章节

新增

变化

*9章
　　 （微调）		1.2010年3月18日，中国证监会批准*9批6家证券公司开始融资融券业务试点。
　　 2.权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系。		删了信用交易中融资融券的概念，相关说法发生了改变。
第二章
　　 （微调）		——1.A股的过户费为成交面额的0.75‰。（原来是1‰）
　　 2.删除上交所和深交所公布的相关业务费用表。
第三章人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点1.删除“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理”的相关内容。
　　 2.第二节“证券指数”部分内容发生变化。
第四章1.客户交易结算资金存管中，增加了“单客户多银行”存管模式。
　　 2.“非交易过户”增加了相关内容。
　　 3.上海证券交易所债券市场投资者适当性管理。		“客户交易结算资金第三方存管”都改为了“客户交易结算资金存管”。
第五章
　　 （微调）
　　 ——		“股东大会网络投票”相关内容发生变化。
第六章
　　 （微调）		其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。——
第七章
　　 （未变）		————
第八章
　　		1.标的证券为ETF时，应符合的条件。
　　 2.被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0；权证的折算率为0。
　　 3.“第五节　转融通业务”整节内容为新增。		1.*9节“融资融券业务资格”进行了很大的调整。
　　 2.融资融券业务试点的相关规定删除了。
　　 3.“标的证券为股票时应符合的条件”部分内容进行了调整。
　　 4.信息报告与披露中的日期规定进行了调整。
第九章
　　 （微调）		——“证券交易所质押式回购的申报要求”中两个数据发生了变化。
第十章
　　 （未变）		————

　　二、考试题型（供参考）

　　1.单项选择题60道（一个0.5分，共30分）

　　2.多项选择题40道（一个1分，共40分）

　　3.判断题60道（一个0.5分，共30分）
 

　　三、历年来考试出题规律

　　1.均为客观题，难度不大。

　　2.根据数字（比如日期、最低注册资本金等）出题。

　　3.根据重大时间、地点、人物、事件出题。

　　4.根据重要规则、规章制度出题。

　　5.根据容易使学员混淆的内容出题。
 

　　四、学习建议

　　1.学习思维路线

　　▲抓住考题均是客观题的特点，在日常学习过程中理论联系实际进行理解掌握，不要死记硬背。

　　▲抓住教材的行文逻辑路线，关注数字和日期。

　　2.学习战略安排

　　▲以教材为基础，以听课为重点，以做题为巩固。
 

　　五、报名时间和报名方式

　　1.每年四次考试。

　　2.报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。