精选解答
您的位置:主页 > 证券从业 >

投资顾问是做什么的

2022-04-29 证券从业 1048人浏览
老师回答
投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士,它是投资服务中非常重要的角色。投资顾问,有广义和狭义之分。投资顾问(Investment Adviser)是通过提供投资建议而获得薪酬的人士,主要负责投资者教育、全面的需求分析、解读投资管理报告、调整投资方案等,是专户理财服务中非常重要的角色。
广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。
狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。投资顾问需要身兼多种金融能力、强势的专业背景和良好的职业素质。投资顾问的职责主要包括投资者教育、全面的需求分析、解读投资者管理报告和调整投资报告。
扩展资料
投资顾问的职责
1、投资者教育
投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识,了解证券投资业务;帮助客户理解投资机会和一般的投资误区;引导客户理解和评价风险。
2、全面的需求分析
全面了解客户的财务状况和需求,帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告,为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据,与客户充分沟通,达成一致。
3、解读投资管理报告
每个客户特定的投资组合都将在规定的期限出一份投资组合报告,这份报告不仅包括投资组合在过去的时间段内的业绩表现,也包括投资组合经理对投资业绩的评价与解释,对未来投资环境的判断。投资顾问将帮助客户解读这份报告,帮助评价投资组合运作是否符合客户的目标。
4、调整投资方案
投资顾问将帮助客户对上一年的投资决策做一个回顾,确定是否要维持目前的资产配置或根据客户的财务目标或投资期限的改变做出调整。
投资顾问引领了理财服务的始终,推动了各项服务的进展,是客户与整个专户理财服务团队之间沟通的桥梁。
以上就是【投资顾问是做什么的】的全部解答,如果想要学习更多的相关知识,欢迎大家前往高顿教育官方网站
*版权声明:
1、凡本网站注明“来源高顿网校”或“来源高顿”,的所有作品,均为本网站合法拥有版权的作品,未经本网站授权,任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
2、经本网站合法授权的,应在授权范围内使用,且使用时必须注明“来源高顿网校”或“来源高顿”,并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者,本网站将依法追究其法律责任。
3、本网站的部分资料转载自互联网,均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息,并不意味着赞同其观点或证实其描述,本网站不对其真实性负责。
4、如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题,请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com,电话:021-31587497),本网站核实确认后会尽快予以处理。
  • 证券是什么行业

    证券是什么行业

    证券业。证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的“产业分类标准”,证券业由证券经纪公司、证券交易所

    2022-09-05 11:19 115人看过
  • 证券实务是干什么的

    证券实务是干什么的

    证券实务作为中国普通高等学校专科专业,主要研究银行、信贷、担保、保险、证券等方面的知识,如金融市场基础知识、证券投资分析、保险基础与保险、

    2022-08-16 15:19 81人看过
  • 证券投资顾问业务暂行规定是什么

    证券投资顾问业务暂行规定是什么

    为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例

    2022-07-14 10:07 191人看过
  • 主要参考利率期货是什么

    主要参考利率期货是什么

    主要参考利率期货是伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。利率期货是指以债券类证券为标的

    2022-07-05 09:57 127人看过
  • 证券从业资格证是长期有效的吗

    证券从业资格证是长期有效的吗

    证券从业资格考试只考过一门,成绩有效期是两年。考过两门以上,成绩长期有效。若进入证券相关行业工作,公司会依据的成绩申请颁发执业资格证。有

    2022-06-24 10:02 116人看过
  • 国家信用是什么

    国家信用是什么

    国家信用是以国家为主体的资金融通活动。其主要表现形式为:国家通过发行政府债券来筹措资金,如发行国库券或者公债等。

    2022-06-15 09:28 136人看过
  • 证券是什么行业

    证券是什么行业

    证券业。证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的“产业分类标准”,证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。证券业在世界各国都是一个小的产业部门,但其联系面却极广。

    2022-09-05 11:09 4325人看过
  • 证券2022考试安排

    证券2022考试安排

    2022年证券业从业人员资格考试分为统一考试、专场考试和云考试,2022年证券业从业人员资格(统一)考试拟举办2次,证券业从业人员资格(专场)考试拟举办2次,证券业从业人员资格考试拟举办2次。一般从业资格考试单科时长为120分钟,专项业务资格考试科目单科时长180分钟。

    2022-08-30 17:08 4385人看过
  • 证券从业资格证报考条件

    证券从业资格证报考条件

    一般从业资格考试报名条件如下:1、年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。根据证券从业资格考试报名条件,在校大学生可以报考证券从业资格考试,学历方面具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度的考生可以报考证券从业资格考试。

    2022-08-16 15:08 4113人看过
  • 商业银行的表外业务主要分为哪些

    商业银行的表外业务主要分为哪些

    商业银行的表外业务主要分为担保承诺类业务、代理投融资服务类业务、中介服务类业务、其他类表外业务等。担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务。

    2022-07-21 10:07 3415人看过
  • 证券公司公开发行债券要求有哪些

    证券公司公开发行债券要求有哪些

    公开发行企业债券必须符合下列条件:①股份有限公司的净资产额不低于3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于6000万元。②累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%。③最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息。④筹集的资金投向符合国家产业政策,所需相关手续齐全:用于固定资产投资项目的,应符合固定资产投资项目

    2022-07-15 10:07 4673人看过
  • 证券登记结算公司主要职能有哪些

    证券登记结算公司主要职能有哪些

    证券登记结算公司主要职能:证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理。证券的存管和过户。证券持有人名册登记及权益登记。证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”,包括证券结算和资金结算。受发行人委托派发证券权益。办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和服务。

    2022-07-15 10:07 3915人看过

李瑞

硕士

上海海事大学经济学硕士、高顿金融学院讲师

  • 3519

    精选解答
  • 44907

    阅读量
咨询老师
  • 证券行业内幕大揭秘!
    证券行业内幕大揭秘!
  • 重磅!7月证券考试来袭!做好这件事情,考试就稳了!
    重磅!7月证券考试来袭!做好这件事情,考试就稳了!
  • 奔走相告!2022年证券从业资格考试迎重大调整!
    号外号外,2022年证券从业资格考试迎重大调整!这一消息可谓搅动了整个金融圈!我们先来一起看下此次调整的四大关键词:考试不再是准入门槛;在校生报名受限;成绩1年有效;严重违规禁考5年。具体情况如何呢?我们接着往下看~ 奔走相告!2022年证券从业资格考试迎重大调整!
  • 2021证券从业考试出题规律!
    俗话说:知己知彼才能百战百胜,这话也同样适用于咱们的证券从业考试,咱们只有真正了解这个证书,了解这个证书的出题规律,才能在考场上做到胸有成竹,那么今天小编就带大家去了解下今年证券从业考试的出题方向哦,相信一定能帮助大家顺利通过考试的哦!
  • 还在为如何通过证券从业考试发愁吗?备考方法了解下吧~
    证券从业考试今年就只剩下最后一次考试了,对于咱们首次参加证券从业考试的小伙伴们可能对证券从业考试本身并不是很了解,今天小编就给大家详细介绍下证券从业考试的情况哦,预祝小伙伴们都能顺利通过证券从业考试哦。咱们在备考的时候一定要先分析好自己的实际情况。包括自己的基础,以及有没有相关金融经验,每天可以利用的备考时间有多少等等。总之如果要想更快通过考试,找到适合自己的学习方法很重要。基础本身就好,自学更能自由把握进度。基础不好的话选择报班也是不错的选择哦。