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证券中介机构包括哪几类

2021-12-07 证券从业 796人浏览
老师回答
证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构。
(1)证券公司。它是指依法设立可经营证券业务的、具有法人资格的金融机构。证券公司的主要业务有承销、经纪.自营、投资咨询、购并、受托资产管理、篆金管理等。证券中介机构证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
(2)证券服务机构。证券中介机构它是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券中介机构主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券中介机构证券信用评级机构等。
中介机构
(一)公证性中介机构具体指提供土地、房产、物品、无形资产等价格评估和企业资信评估服务,以及提供仲裁、检验、鉴定、认证、公证服务等机构。
(二)代理性中介机构具体指提供律师、会计、收养服务,以及提供专利、商标、企业注册、税务、报关、签证代理服务等机构;
(三)信息技术服务性中介机构具体指提供咨询、招标、拍卖、职业介绍、婚姻介绍、广告设计服务等机构。
证券公司
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。
设立规定
设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
设立证券公司,应当具备下列条件:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;
3、有符合《证券法》规定的注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
5、有完善的风险管理与内部控制制度;
6、有合格的经营场所和业务设施;
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样。
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于有关规定的限额。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
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李瑞

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上海海事大学经济学硕士、高顿金融学院讲师

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