关于发布《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《金融期货投资者适当性制度操作指引》的通知 【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法 期货公司 ...
2016-07-19 10:07*6人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 【考点一】管辖 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地 ...
2016-07-19 10:07第九条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。 ...
2016-07-19 10:07第二十五条 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。 第二十六条 提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当 ...
2016-07-19 10:07第五十六条 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、 ...
2016-07-19 10:07*9条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、 ...
2016-07-19 10:07*9条 为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例 ...
2016-07-19 10:07第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核 ...
2016-07-19 10:07第四十二条 交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。 第四十三条 期货公司没有代客户履行申请交割义务 ...
2016-07-19 10:07第二十四条2016期货从业《法律法规》考点解析汇总 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料： 注：原为拟迁入 ...
2016-07-19 10:07第五十八条 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执 ...
2016-07-19 10:07第三十一条 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。 期货公司在客户没有保 ...
2016-07-19 10:07第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派 ...
2016-07-19 10:07五、监督管理 知识点： 第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起 ...
2016-07-19 10:07四、行为规则 知识点： 第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 第三十九条期货公司高级管 ...
2016-07-19 10:07四、行为规则 知识点： 第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 第三十九条期货公司高级管 ...
2016-07-19 10:07三、任职资格的申请与核准 知识点： 第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权 ...
2016-07-19 10:07知识点： 第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机 ...
2016-07-19 10:07知识点： 第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立2016期货从业资格考试《法律法规》知识点汇总董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准 ...
2016-07-19 10:07二、任职资格条件 知识点 第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管 ...
2016-07-19 10:07五、监督管理 知识点： 第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务 ...
2016-07-19 10:07四、业务规则 知识点： (一)一般规定 第四十六条期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务 ...
2016-07-19 10:07三、公司治理 知识点 第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公 ...
2016-07-19 10:07二、设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)具有期货从业人 ...
2016-07-19 10:07二、设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)具有期货从业人 ...
2016-07-19 10:07第四章 一.总则 第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权力，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法 ...
2016-07-19 10:07五、基本业务规则 第六十九条期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货 ...
2016-07-19 10:07第三章 会员管理 第五十三条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 第五十四条取得期货交易所会员资格，应 ...
2016-07-19 10:07第三章 组织机构 (一)会员制期货交易所 第十九条会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。 第二十条会员大会行 ...
2016-07-19 10:07第三章 设立、变更与终止 第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相 ...
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