2016年期货从业资格考试法律法规知识点：对投资者责任 第十九条 从业人员在向投资者**服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：业务规则一般规定 第四十六条 期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：监督管理办法总则 *9条 为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：期货经纪业务 第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易： (一)国家机关和事业单 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：投资咨询业务总则 *9条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：防范利益冲突 第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：监督及惩戒 第三十四条 机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。 第三 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：投资经历评估 第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：理事长职权 第二十八条 理事长行使下列职权： (一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作; (二)组织协调 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：保障基金补偿 第二十二条 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 对机构投资者 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：基本情况评估 第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：全员结算制度 第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 第六十三条 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：保障基金罚则 第二十五条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据《 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：保障基金管理 *9条 为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 期货投资者 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：保障基金使用 第十九条 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：非期货公司结算会员 第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为： (一)利用结算 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：客户资产保护 第六十九条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资 ...
2016-08-08 09:082016年期货从业资格考试法律法规知识点：设立期货交易所 第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或 ...
2016-08-08 09:08本章主要内容归纳： 1、期货交易所的相关规定 2、期货交易基本规则 3、期货交易的监督管理 4、本条例相关用语的含义 5、期货公司的相关规定 6、期货业 ...
2016-08-08 09:08主要内容： 1、保障基金的筹集 2、保障基金的使用 3、保障基金的管理和监督 重点掌握： 本办法主要对保障基金的筹集、管理和监督，以及保障基金的使用 ...
2016-08-08 09:08主要内容： 1、期货交易所的设立、变更-9终止 2、期货交易所会员管理的相关规定 3、对期货交易所的监督管理 4、会员制期货交易所和公司制期货交易所的 ...
2016-08-08 09:08主要内容： 1、期货公司的设立、变更与业务终止 2、期货公司建立和完善公司治理的相关规定 3、期货公司经纪业务规则 4、客户资产保护的相关规定 5、对 ...
2016-08-08 09:08主要内容： 1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件 2、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的申请与核准 3、期货公司董事、监事 ...
2016-08-08 09:08主要内容： 1、期货从业人员从业资格的取得和注销 2、期货从业人员执业规则的相关规定 3、期货从业人员的监督管理的相关规定 重点掌握： 《期货从业人 ...
2016-08-08 09:08主要内容： 1、期货公司首席风险官的任免与行为规范 2、期货公司首席风险官的职责与履职保障 3、期货公司首席风险官的监督管理 重点掌握： 本规定共5 ...
2016-08-08 09:08主要内容 1、期货公司金融期货结算业务资格的取得与终止 2、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司的业务规则 3、全面结算会员期货公司和交易结 ...
2016-08-08 09:08主要内容 1、风险监管指标的计算 2、风险监管指标标准 3、风险监管报表的编制和披露的相关规定 4、相关监督管理的规定 重点掌握 本办法主要对风险监管 ...
2016-08-08 09:08期货交易所管理办法 *9章总则 1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限公 ...
2016-08-08 09:08第三章组织机构 1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有： 审定期货交易所章程，规则和修改方案 选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理 ...
2016-08-08 09:08第四章会员管理 1.会员制期货交易所会员享有下列权利： 参加会员大会行使选举权被选举权和表决权 从事规定的期货交易结算和交割等业务 使用期货交易所 ...
2016-08-08 09:08
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