第三章 期货经纪业务的基本规则 第十三条 期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者 ...
2013-07-25 11:07*9章 总 则 *9条 为加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，促进期货市场健康发展，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。 ...
2013-07-25 11:07*9章 总 则 *9条 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格 ...
2013-07-24 11:07四、综合题 141．B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括：(一)期货交易所按其向期货公司会 ...
2013-05-17 12:05三、判断是非题 121．B【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补 ...
2013-05-17 11:05二、多项选择题 61．ABCD【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定，合规执业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信； ...
2013-05-17 11:052013年3月期货法律法规临考预测试卷参考答案及解析 一、单项选择题 1．B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规 ...
2013-05-17 11:05四、综合题(本题共15小题，每题2分，共30分。在每题给出的4个选项中。有l个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) ...
2013-05-17 11:05三、判断是非题(本题共20个小题。每题0．5分。共10分。正确的用A表示，错误的用B表示0) 121．对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足 ...
2013-05-17 11:05111．全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（ ）应当与期货交易所保持一致。 A．内容 B．格式 C．处理方式 D．处理日期 112．全面结算会 ...
2013-05-17 11:05101．证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等 ...
2013-05-17 11:0591．首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（ ）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 A．独立 B．正确 C．审慎 D．及时 92．中国证监会 ...
2013-05-17 11:0581．期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（ ）等资料供客户查阅。 A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关期货 ...
2013-05-17 11:0571．期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，期货交易所应当（ ）。 A．按交易规则的规定处理 B．规定不明确的，期货 ...
2013-05-17 11:05二、多项选择题(本题共60个小题。每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 61 ...
2013-05-17 11:0551．期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A．5 B．10 ...
2013-05-17 11:0541．期货交易所（ ）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以（ ）承担民事责任。A．以营利；其全部财产 B．不以营利；其全部财产 C．以服务社会； ...
2013-05-17 11:0531．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A．3 B．10 C．15 D．20 32．期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个 ...
2013-05-17 11:0521．期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（ ）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、 ...
2013-05-17 11:0511．首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。 A．中国期货业协会 B．中国人 ...
2013-05-17 11:05一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。) 1．推荐人每 ...
2013-05-17 11:05
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