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第七章 证券法律制度
一、单项选择题
1.2011年2月，某股份有限公司拟在主板上市，首次公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票条件的是( )。
A.该公司的主要资产存在重大权属纠纷
B.2007年1月至今，该公司的实际控制人为甲公司
C.该公司与控股股东共用银行账户
D.该公司与实际控制人控制的其他企业存在同业竞争
2.根据证券法律制度的规定，下列关于在主板和中小板上市的公司与在创业板上市的公司首次公开发行股票条件相同点的表述中，不正确的是( )。
A.均需要具有持续盈利能力，不存在发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益的情况
B.财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，均需要由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C.均要求发行前股本总额不少于3000万元
D.均需要最近一期期末不存在未弥补亏损
3.根据证券法律制度的规定，股份有限公司在主板首次公开发行股票，则发行前股本总额不得少于人民币( )万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
4.根据证券法律制度的规定，下列关于股票承销的表述中，正确的是( )。
A.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
B.证券公司可以为本公司预留所代销的证券，但是不得预先购入并留存所包销的证券
C.证券公司在承销期结束后，将售后剩余股票全部自行购入的方式属于股票代销
D.股票发行采用代销的方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量占拟公开发行股票数量的65%，视为发行成功
5.通过认购上市公司非公开发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，认购的股份自发行结束之日起( )内不得转让。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.5年
6.鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是( )。
A.该公司净资产为人民币5000万元
B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.本次发行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35%
D.债券利率不超过国家限定的利率水平
7.根据证券法律制度的规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行;首期发行数量应当不少于总发行数量的( )，剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
8.甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元/股，前一个交易日均价为20元/股，本次发行拟定的转股价格不得低于( )元/股。
A.25
B.22.5
C.20
D.18
9.捷达上市公司发布定期报告进行信息披露，该公司的下列做法中，不符合证券法律制度规定的是( )。
A.该公司的年度报告在上一会计年度结束之日起第3个月编制完成并披露
B.该公司的中期报告在该会计年度的第7个月编制完成并披露
C.该公司*9个季度的季度报告在该会计年度的第4个月编制完成并披露
D.该公司第三个季度的季度报告在该会计年度的第11个月编制完成并披露
10.某上市公司董事张某，得知公司增资计划，在该信息公开前，将其透漏给王某，王某据此购进该公司1000股股票。根据证券法律制度的规定，该行为构成( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.欺诈客户行为
