多选题
  证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务,对其处罚措施,下列表述正确的有(   )。
  A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
  B.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款
  D.情节严重的,责令关闭
  【正确答案】:ABCD
  【答案解析】:本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定,超出业务许可范围经营证券业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款;情节严重的,责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。
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