单项选择题
　　1、 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（　　）
 
　　2、 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（　　）。
　　A．到期收益率
　　B．实际收益率
　　C．持有期收益率
　　D．名义利率
 
　　3、 我国现在的政策规定，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，但不可以投资于股票二级市场。（　　）
 
　　4、 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。（　　）
 
　　多项选择题
　　5、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（　　）。
　　A．公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
　　B．与公司业务有关的企业、往来银行
　　C．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
　　D．具有较大社会影响力的专家学者
 
　　6、金融衍生工具所面临的风险包括（　　）
　　A．信用风险
　　B．市场风险
　　C．流动性风险
　　D．运作风险
 
　　7、 证券市场交易场所结构可以分为（　　）。
　　A．货币市场
　　B．外汇市场
　　C．无形市场
　　D．有形市场
 
　　8、 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（　　）。
　　A．有价证券
　　B．设备
　　C．房产
　　D．土地使用权
 
　　9、 关于国债，下列说法正确的有（　　）。
　　A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
　　B．政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资
　　C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，还有无期国债
　　D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
 
　　10、我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
　　A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
　　B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
　　C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
　　D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度