单项选择题
　　1、 中国证监会提出保荐制度的目的在于明确保荐机构的责任．并将责任落实到个人。（　　）
 
　　2、 资信评级机构每年至少应公告（　　）次跟踪评级报告。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．4
 
　　3、 为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　　）予以发布并施行。
　　A．2008年10月17日
　　B．2007年10月17日
　　C．2008年7月1日
　　D．2008年1月1Et
 
　　4、 若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（　　）；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过其投资总额的（　　）。
　　A．30％30％
　　B．20％20％
　　C．30％20％
　　D．20％30％
 
　　5、 在公司收购中，与采用银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（　　）。
　　A．筹资成本低
　　B．保密性好
　　C．筹资风险低
　　D．筹资速度快
 
　　6、 1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（　　）
 
　　7、 上市公司收购采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，为确保收购成功，可以超出要约的条件买入被收购公司的股票。（　　）
 
　　8、 在创业板发行中，发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。（　　）
 
　　多项选择题
　　9、 在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按（　　）对代发行证券项目进行注释。
　　A．期初未售出数
　　B．本期承购或代销数
　　C．本期转出数
　　D．本期转入数
 
　　10、 在收购过程中，并购企业面临的主要风险有（　　）。
　　A．整合风险
　　B．市场风险
　　C．融资风险
　　D．法律风险