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2015年证券从业资格考试一共举行12次，其中包括4次全国统考和7次预约式考试，考生们要把握好每次考试机会哦，认证复习各科目的知识点，高顿网校为考生们整理了《证券交易》科目章节考点汇总，希望对考生们的复习有所帮助，如果想要更有效率的学习，不妨来听听高顿网校证券从业资格考试的免费课程>>
1.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.上市证券
2.下列各项中，属于商品证券的是( )。
A.仓库栈单
B.商业汇票
C.银行汇票
D.支票
3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A.发行市场与流通市场
B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场
D.二板市场与三板市场
4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.金融债券
B.公司债券
C.政府机构债券
D.金融证券
6.下列对非上市证券的认识中，错误的是( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。
A.股票市场和基金市场
B.期信贷市场和证券市场
C.短期资金市场和长期资金市场
D.中长期信贷市场和证券市场
8.保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流动性和分散风险
C.调剂资金余缺
D.筹集资金
9.下列各项中，不属于证券中介机构的是( )。
A.证券业协会
B.计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
11.世界上*9家股票交易所在( )成立。
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.伦敦
D.费城
12.英国的*9家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。
A.1771
8.1772
C.1773
D.1774
13.美国的*9个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所
B.太平洋证券交易所
C.美国证券交易所
D.纽约证券交易所
14.( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
15.普通股票和优先股票是按( )分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
16.记名股票与不记名股票的区别在于( )。
A.股东权利的差异
B.股东义务的差异
C.记载方式的差异
D.股东属性的差异
17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
18.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
19.下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C.优先股票股东也有表决权
D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是( )。
A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B.股东每持有一份股份，就有一票表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
A.股东的权利和义务
B.投资主体的不同性质
C.流通受限与否
D.按剩余资产分配顺序
22.优先股票的“优先”主要体现在( )。
A.对企业经营参与权的优先
B.认购新发行股票的优先
C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余资产清偿的优先
23.下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期日期
C.债券承销机构的名称
D.债券的票面利率
24.受利率风险影响较大的债券是( )。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.浮动利率债券
25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是( )。
A.利率风险对债券的影响较大
B.率风险对股票的影响较大
C.利率风险对股票和债券的影响同样大
D.股票和债券受利率影响不大
26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是( )。
A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是( )。
A.金融债券的发行主体是银行
B.司债券的发行主体是股份公司
C.记账式债券的发行主体是非股份制企业
D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
29.在国际上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.赤字国债
30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是( )。
A.针对个人投资者，不向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D.采用电子方式记录债权
31.发行对象仅限于个人的国债是( )。
A.储蓄国债(电子式)
B.记账式国债
C.战争国债
D.凭证式国债
32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以( )为发行主体发行浮动利率债券。
A.中央银行
B.商业银行
C.证券公司
D.政策性银行
33.我国首次发行境内外币金融债券是在( )年。
A.1991
B.1993
C.2000
D.2002
34.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
A.分别是股票、公司债
B.分别是公司债、股票
C.都属于股票
D.都属于债券
35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。
A.不动产抵押公司债
B.信用公司债
C.保证公司债
D.收益公司债
36.外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A.投资者所在国
B.发行者所在国
C.发行地所在国
D.第三国
37.下列说法中，不正确的是( )。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的*5收入为目的
D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
38.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人
B.收益人
C.股东
D.委托人
39.公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
A.合资公司
B.有限责任公司
C.股份有限公司
D.集团公司
40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
41.基金托管费是指( )。
A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
A.调高
B.调低
C.稳定
D.不断波动
43.基金资产估值的最终目的是( )。
A.客观准确地计算基金管理费和托管费
B.计算、评估基金资产的价值
C.计算、评估基金负债的价值
D.确定基金份额净值
44.基金在进行收益分配时，( )。
A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
45.1982年，正式开办世界上*9个股票指数期货交易的交易所是( )。
A.美国证券交易所
B.堪萨斯期货交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
A.合约所规定的履约时间不同
B.选择权的性质
C.金融期权基础资产性质的不同
D.交易标的不同
47.在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。
A.资金和资产存管机构
B.信用增级机构
C.信用评级机构
D.证券化产品投资者
49.1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上
市的先河。
A.中国石化
B.上海石化
C.北京石化
D.广州石化
50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。
A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
51.股价指数编制的第四步是( )。
A.选择样本股
B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.指数化
D.计算计算期平均股价或市值
52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
A.简称“中小板指数”
B.由深圳证券交易所编制
C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D.属于综合指数类
53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。
A.股息收入
B.资本利得
C.公积金转增收益
D.再投资收益
54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。
A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
A.1
B.3
C.6
D.9
57.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.1.5亿
D.2亿
58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。
A.行政法规国家法律部门规章
B.国家法律行政法规部门规章
C.国家法律部门规章行政法规
D.部门规章国家法律行政法规
61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是( )。
A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C.在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D.单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
62.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以( )为准。
A.基金合同
B.基金募集方案
C.基金发行计划
D.招募说明书
63.下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
A.《证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
65.国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
A.防止信息滥用
B.有利于价值判断
C.降低证券市场效率
D.防止不正当竞争
67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
A.公司设立、收购或撤销分支机构
B.变更业务范围或注册资本
C.变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D.证券公司在境外设立证券经营机构
68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
A.接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C.会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
A.会员制
B.公司制
C.社团组织
D.非独立法人
70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.处罚信息
答案解析
1.【答案】B
【解析】有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。D选项上市证券是根据是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。容易错选C选项货币证券，注意两者的区别。
2.【答案】A
【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。B、C、D选项都属于货币证券。
3.【答案】A
【解析】本题考查的是证券市场的分类，考查得虽然比较具体，但难度并不大，即使根据常识判断，也能把进入市场顺序分为发行和流通，从而得出正确参考答案：发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。
4.【答案】C
【解析】按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；按照证券发行的地域和国家.可以分为国内证券和国际证券；按照证券收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。
5.【答案】D
【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，主要有股票、公司债券及商业票据等。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
6.【答案】D
【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。
7.【答案】D
【解析】资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场，包括中长期信贷市场和证券市场(股票市场、债券市场、基金市场等)，其融通的资金主要作为扩大再生产的资本使用，因此称为资本市场。
8.【答案】A
【解析】保险公司的特点在于收入比较稳定，业务支出较有规律.其投资活动注重本金安全和收入的稳定性，但对流动性的要求不高。C选项太过笼统，D选项是筹资的目的而不是投资考虑的内容，因此a1参考答案是A选项。
9.【答案】A
【解析】证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构(证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构)。证券业协会属于证券市场的自律性组织。
10.【答案】C
【解析】在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。
11.【答案】B
【解析】1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上*9个股票交易所。
12.【答案】 C
【解析】1773年，英国的*9家证券交易所在“乔纳森咖啡馆成立。
13.【答案】A
【解析】费城证券交易所(PHSF)创立于1790年，是美国最早创立的证券交易所。纽约证券交易所(NYSE)创立于1792年，美国证券交易所(AMEX)创立于1849年.太平洋证券交易所(PASE)于]882年在加州旧金山创立。
14.【答案】A
【解析】证券可分为设权证券和证权证券。设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式。C、D选项都是股票的性质。
15.【答案】A
【解析】本题考查了普通股票和优先股票的分类标准。在回答关于什么的分类、什么的类型.一类的问题时，要注意掌握以下3个层次的知识：*9，分类标准是什么，如本题考查的就是分类的标准；第二，在这种分类标准下，具体包括哪些类别；第三，每一类别具有什么显着的特点。
16.【答案】C
【解析】这也是一道考查分类标准的考题。
17.【答案】D
【解析】本题实际是考查了清算价值的概念，在学习中，若见到一组意义近似的概念，要注意区分其异同点，似是而非是很难得分的。
18.【答案】A
【解析】本题考查了股票的理论价格是股票未来股息收入的现值这一基本原理，证券考试以考查基本概念、基本原理和基本常识为主，大家一定要熟练地掌握“三基”内容。
19.【答案】C
【解析】优先股票股东无表决权，可以避免公司经营决策权的改变与分散。
20.【答案】D
【解析】 D选项股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议，代理人应向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
21.【答案】B
【解析】按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
22.【答案】D
【解析】本题是历年考试的必考题，它考查的是优先股票的最基本的概念。
23.【答案】C
【解析】债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者的名称。
24.【答案】C
【解析】由于长期债券存续时间较长且固定，在利率发生变化时仍然要按票面利率支付利息，所以受利率风险影响较大。
25.【答案】A
【解析】因为债券属于固定收益类证券，债券票面已经规定发行者需要支付利息所采用的利率，所以受利率风险影响较大。
26.【答案】B
【解析】当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券。
27.【答案】B
【解析】凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府；公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券；金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
28.【答案】D
【解析】A选项一般债券又称普通债券，收益债券又称专项债券。B选项为一般债券的定义。C选项为收益债券的定义。
29.【答案】A
【解析】短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
30.【答案】C
【解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。
31.【答案】A
【解析】A选项储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于个人。
32.【答案】D
【解析】从1999年开始，我国银行间债券市场开始以政策性银行为发行主体发行浮动利率债券。
33.【答案】B
【解析】1993年，中国投资银行被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。
34.【答案】B
【解析】可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。
35.【答案】B
【解析】信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。
36.【答案】C
【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
37.【答案】A
【解析】平衡型基金在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
38.【答案】C
【解析】在公司型基金中，认购基金的投资者，既是基金的持有人，也是公司的股东。这一点是公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者并不是后者的股东。
39.【答案】C
【解析】公司型基金的特点在于：①基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构；②基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。
40.【答案】A
【解析】管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。
41.【答案】B
【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。
42.【答案】B
【解析】由于基金规模的不断扩大，导致竞争加剧，所以管理费用有逐步调低的倾向。
43.【答案】D
【解析】基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负责价值最终确定基金份额净值。
44.【答案】B
【解析】基金收益分配原则之一是“基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配”。
45.【答案】B
【解析】1982年，正式开办世界上*9个股票指数期货交易的交易所是堪萨斯期货交易所。
46.【答案】B
【解析】根据选择权的性质划分，金融期权可分为看涨期权和看跌期权。
47.【答案】C
【解析】在期权有效期内基础资产产生收益将使看涨期权价格下降，看跌期权价格上升。
48.【答案】C
【解析】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。
49.【答案】B
【解析】 1993年7月，上海石化以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
50.【答案】D
【解析】D选项公众转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管(并非指定中国银行)后方可进行。
51.【答案】C
【解析】股价指数编制的第四步是指数化。
52.【答案】C
【解析】以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点。
53.【答案】A
【解析】股息收入是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
54.【答案】B
【解析】一般来讲，收益与风险相对应，,但不能说风险越大，收益就一定越高，也存在高风险低收益或高收益低风险的债券。
55.【答案】A
【解析】按照《证券法》的规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
56.【答案】C
【解析】按照《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
57.【答案】D
【解析】证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营资产管理业务的各项风险监控指标。
58.【答案】B
【解析】单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
59.【答案】A
【解析】设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。
60.【答案】B
【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，*9个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律；第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。
61.【答案】A
【解析】B、C、D选项属于操纵市场的行为。
62.【答案】A
【解析】《证券投资基金法》规定，当各文件所述内容存在冲突时，应当以基金合同为准。
63.【答案】B
【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，*9个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律；第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章。A、C、D选项均属于国家法律。
64.【答案】A
【解析】《证券公司监督管理条例》第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
65.【答案】B
【解析】《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
66.【答案】C
【解析】信息披露的意义在于：有利于价值判断；防止信息滥用；有利于监督经营管理；防止不正当竞争；提高证券市场效率。
67.【答案】C
【解析】变更持有5%以上股权的股东和实际控制人才需向证券监管部门审批。
68.【答案】C
【解析】C选项会员不得将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
69.【答案】A
【解析】中国证券业协会的组织形式是会员制。
70.【答案】C
【解析】诚信信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在职业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或职业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
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