2015年的证券从业资格考试已如约而至，其中1月份的预约式考试已经结束，3月份的全国统考也即将到来，小伙伴们你准备好了吗？要知道证券从业资格证是进入证券业的*9步，先要参加规定的考试科目，包括基础科目《证券基础知识》和专业科目《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。现在正是备战考试的日子，为方便考生们学习，小编每天为考生们发布练习题，为你的考试助力！>>>点击进入“每日一练”
　　单项选择题
　　1、 合规风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。（　　）
　　2、最低备付可用于完成交收，但不能划出。（　　）
　　3、 在我国,（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对于方。
　　A．证券公司
　　B．证券交易所
　　C．中国结算公司
　　D．证券业协会
　　4、 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（　　）
　　5、 网上累计投标询价发行属于网上定价发行模式。（　　）
 
　　多项选择题
　　6、 融资融券交易的标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。
　　A．股票发行公司已完成股权分置改革
　　B．股票交易未被交易所实行特别处理
　　C．近3个月内日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
　　D．股东人数不少于3 000人
　　7、证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有（　　）。
　　A．从事报价转让业务的申请书
　　B．代办股份转让主办券商业务资格证书
　　C．设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
　　D．从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明
　　8、 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（　　）。
　　A．交易商与客户之间的交易
　　B．客户之间的交易
　　C．交易商之间的交易
　　D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易
　　9、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（　　）。
　　A．中国证券业协会
　　B．证券公司注册地中国证监会派出机构
　　C．中国证监会
　　D．证券交易所
　　10、证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。
　　A．相互促进
　　B．相互制约
　　C．证券发行是证券交易的前提
　　D．证券交易是证券发行的保证
 
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