单项选择题
　　1、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、．通信系统出现（　　）分钟以上中断。
　　A． 10
　　B．5
　　C 15
　　C．20
　　2、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为（　　）。
　　A．T日15：00
　　B．T日16：00
　　C．T+1日15：00
　　D．T+1 日 16：00
　　3、公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生的资产，并协助司法机关执行。（　　　）
　　4、 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（　　）执行二类指令配对。
　　A．T+4 日
　　B．T+3日
　　C．T+2 日
　　D．T+1日
　　5、 （　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。
　　A．2004年12月20日，深圳证券交易所
　　B．2005年2月23日，上海证券交易所
　　C．2004年12月20日，上海证券交易所
　　D．2005年2月23日，深圳证券交易所
　　6、 下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是（　　）。
　　A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
　　B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
　　C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
　　D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
　　7、 在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
　　A．正确
　　B．错误
 
　　多项选择题
　　8、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（　　）。
　　A．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但*6不能超过99999900元
　　B．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
　　C．申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则
　　D．上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验
 
　　不定项选择题
　　9、 《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（　　）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。
　　A．擅自从事借券、租券等融券业务
　　B．擅自交易未经批准上市债券
　　C．制造并提供虚假资料和交易信息
　　D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
　　10、 客户信用风险控制的措施包括（　　）。
　　A．建立客户选择与授信制度
　　B．严格合同管理、履行风险提示
　　C．证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示、
　　D．建立健全预警补仓和强制平仓制度
 
　　高顿网校赠言：现代企业管理的重大责任，就在于谋求企业目标与个人目标两者的一致，两者越一致管理效果就越好。——毛仲强