单项选择题
　　1、 （　　）适合于证券数目较小的情况。
　　A．分层抽样法
　　B．优化法
　　C．方差最小化法
　　D．方差*5化法
　　2、 根据简单过滤器规则，下列说法正确的是（　　）。
　　A．股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则卖出
　　B．股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则买入
　　C．股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则清仓
　　D．股票价格相对于参考基准上升了一定百分比，则减持
　　3、关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（　　）。
　　A．指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
　　B．包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益
　　C．包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益
　　D．包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等
　　4、 技术分析的鼻祖是（　　）。
　　A．股利贴现模型
　　B．道氏理论
　　C．超买超卖指标
　　D．价量关系指标
　　5、 QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。（　　）
　　6、 基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。（　　）
　　7、 下列关于资本市场线的叙述，错误的是（　　）。
　　A．资本市场线由无风险资产和市场决定
　　B．资本市场线也被称为证券市场线
　　C．资本市场线是有效前沿线
　　D．资本市场线的斜率为正
　　8、 广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。（　　）
　　9、存在以下（　　）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
　　A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
　　B．注册资本不低于2 000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
　　C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
　　D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1／2
 
　　多项选择题
　　10、 目前在我国，关于基金代销渠道的说法，正确的有（　　）。
　　A．保险公司已经成为基金销售主要渠道之一
　　B．从本质上看，“银基通”属于基金营销渠道
　　C．证券公司拥有较多的专业投资咨询人员，在基金销售过程中可为投资者提供个性化服，务
　　D．银行代销渠道有利于争取储蓄客户