单项选择题
　　1、 下列选项中，（　　）不属于证券交易必须遵循的原则。
　　A．公开原则
　　B．公平原则
　　C．自愿原则
　　D．公正原则
　　2、 在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的*6买入申报价格时，以即时揭示的*6买入申报价格为成交价。（　　）
　　3、 并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（　　）
　　4、 为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价方报价后不得撤销其报价。（　　）
　　5、证券结算风险基金的总额上限为（　　）。
　　A．10亿元
　　B．20亿元
　　C．30亿元
　　D．50亿元
　　6、在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（　　）负责维护。
　　A．存管银行
　　B．登记结算公司
　　C．证券交易所
　　D．证券公司
　　7、 交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）
 
　　多项选择题
　　8、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）等。
　　A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
　　B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
　　C．具有满足业务需要的技术系统
　　D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
　　9、 假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。
　　A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
　　B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
　　C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
　　D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
　　10、 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。
　　A．前端控制
　　B．后端控制
　　C．清算交收
　　D．计付利息
 
　　高顿网校赠言：创业前，很多困难你都不会把它认为是困难，当它突然成为你的困难时，很多人会承受不了压力，就放弃了，这样的人一定是不能成功。——史玉柱