单项选择题
　　1、 （　　）负责受理短期融资券的发行注册。
　　A．中国银监会
　　B．中国银行间市场交易商协会
　　C．中国人民银行
　　D．商务部
　　2、 依法审核上市公司新股发行申请的是（　　）。
　　A．中国证券业协会
　　B．中国证监会派出机构
　　C．证券交易所
　　D．发行审核委员会
　　3、 首次公开发行股票，在上海证券交易所，当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，上交所按每500股配1个号的规则，进行统一连续配号。（　　）
　　4、 （　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
　　A．发行合同书
　　B．责任书
　　C．信托证书
　　D．责任保证书
　　5、 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司（　　）表决通过。
　　A．股东大会
　　B．监事会
　　C．董事会
　　D．高级管理人员
　　6、 储蓄国债以电子方式记录债权，通过投资者在试点商业银行开设的人民币结算账户进行资金清算。（　　）
 
　　多项选择题
　　7、 首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。
　　A．认购者名单
　　B．认购时间
　　C．认购地点
　　D．认购办法
　　8、 关于投标的限定，下列说法中正确的有（　　）。
　　A．单一标位最低投标限额为0．2亿元，*6投标限额为30亿元
　　B．乙类成员最低、*6投标限额分别为当期国债招标量的0．5％、10％
　　C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3％
　　D．国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为0．2％．乙类成员为1％
　　9、 股份有限公司增加资本的方式有（　　）。
　　A．向中小股东回购股份
　　B．向现有股东配售股份
　　C．向现有股东派送红股
　　D．以公积金转增股本
　　10、 提名委员会的主要职责有（　　）。
　　A．研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
　　B．广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
　　C．对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
　　D．审查公司的内控制度
 
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