单项选择题
　　1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
　　A．正确
　　B．错误
　　2、 信用交易是投资者通过交付（　　）取得经纪 商信用而进行的交易。
　　A．押金
　　B．资金
　　C．保证金
　　D．金融工具
　　3、 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（　　）。
　　A．认购方式不同
　　B．发行价格的确定办法不同
　　C．认购成功的确认方式不同
　　D．承销方式不同
 
　　多项选择题
　　4、中证指数有限公司发布的指数有（　　）。
　　A．沪深300指数
　　B．中证规模指数
　　C．沪深300行业指数
　　D．沪深300风格指数系列
　　5、 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
　　A．续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
　　B．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
　　C．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达N±20%的
　　D．连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
　　6、 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。
　　A．自营总规模的控制
　　B．资产配置比例控制
　　C．项目集中度控制
　　D．单个项目规模控制
　　7、证券经纪业务的禁止行为包括（　　）。
　　A．接受客户的全权委托
　　B．违背客户的委托买卖证券
　　C．伪造或损毁交易记录
　　D．假借客户名义买卖证券
 
　　不定项选择题
　　8、 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
　　A．融券专用证券账户
　　B．融资专用资金账户
　　C．客户信用交易担保资金账户
　　D．信用交易资金交收账户
　　9、 证券交易市场的作用在于（　　）。
　　A．为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
　　B．为各种交易证券提供公开、公平、充分的价各竞争，以发现合理的交易价格
　　C．实施公开、公正和及时的信息披露
　　D．提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
 
　　判断题
　　10、 证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。(    )
 
　　高顿网校赠言：果实的事业是尊贵的，花的事业是甜美的；但是让我做叶的事业吧，叶是谦逊地、专心地垂着绿荫的。完全按照逻辑方式进行思维，就好像是一把两面都昌利刃而没有把柄的钢刀，会割伤使用者的手。