单项选择题
　　1、 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是 （　　）。
　　A．发行人的监事
　　B．发行人的中层管理人员
　　C．持有公司10%股份的股东
　　D．公司的实际控制人
　　2、 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（　　）
　　3、 下列的（　　）不属于证券交易的原则。
　　A．公开原则
　　B．互助原则
　　C．公平原则
　　D．公正原则
　　4、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
　　A．1万元以上10万元以下
　　B．2万元以上20万元以下
　　C．3万元以上30万元以下
　　D．5万元以上50万元以下
　　5、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。
　　A．自营业务账户、席位情况
　　B．自营业务交易量
　　C．自营风险监控报告
　　D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
　　6、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由（　　）制定。
　　A．全国银行间同业拆借中心交易系统
　　B．中国人民银行
　　C．正回购方
　　D．回购双方
 
　　多项选择题
　　7、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。
　　A．资金的币种
　　B．资金余额
　　C．资金变动情况
　　D．保证金余额
 
　　不定项选择题
　　8、 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
　　A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
　　B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
　　C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
　　D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
　　9、 投资者证券账户由（　　）负责开立。
　　A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
　　B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
 
　　判断题
　　10、 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（　　）
 
　　高顿网校赠言：果实的事业是尊贵的，花的事业是甜美的；但是让我做叶的事业吧，叶是谦逊地、专心地垂着绿荫的。完全按照逻辑方式进行思维，就好像是一把两面都昌利刃而没有把柄的钢刀，会割伤使用者的手。