单项选择题
　　1、 任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。（　　）
 
　　2、 股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（　　）。
　　A．10%
　　B．15%
　　C．20%
　　D．25%
 
　　3、 （　　）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
　　A．证券经纪业务
　　B．证券法律业务
　　C．证券合同业务
　　D．证券发行业务
 
　　4、 上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券，可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售，不可以全部或部分向原股东优先配售。（　　）
 
　　5、 上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。（　　）
 
　　6、 基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。（　　）
 
　　多项选择题
　　7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（　　）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
　　A．上海期货交易所
　　B．大连商品交易所
　　C．北京商品交易所
　　D．上海证券交易所
 
　　8、 在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（　　）。
　　A．金融机构的去杠杆化
　　B．金融监管的改革
　　C．国际金融合作的进一步加强
　　D．金融风险复杂化
 
　　9、 （　　）不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
　　A．发行人
　　B．主承销商
　　C．承销商
　　D．询价对象
 
　　判断题
　　10、 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。   （　　）
 
　　高顿网校赠言：保持对勇气，正如轮子对杠杆，那是支点的永恒更新。——法·雨果