单项选择题
　　1、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（　　）起向融资方结算参与人收取违约金。
　　A．T日
　　B．T+1日(节假日不计入)
　　C．T+3日
　　D．T+2日
 
　　2、 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）
 
　　3、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（　　）
 
　　4、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
　　A．收盘价
　　B．前一日平均收盘价
　　C．*7成交价
　　D．净值
 
　　5、 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（　　）确定。
　　A．当日已成交的平均价
　　B．当日*6和最低成交价格之间
　　C．当日*6成交价
　　D．当日最低成交价
 
　　6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（　　）。(T日为申购日)
　　A．T+1日
　　B．T+2日
　　C．T+3日
　　D．T+4日
 
　　多项选择题
　　7、 在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（　　）。
　　A．中国农业银行
　　B．中国交通银行
　　C．烟台住房储蓄银行
　　D．宁波鄞州农村合作银行
 
　　8、 证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为（　　）。
　　A．交易数据接收
　　B．结算参与人组织证券或资金以备交收
　　C．证券交收和资金交收
　　D．交收违约处理
 
　　9、 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（　　）。
　　A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
　　B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
　　C．交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
　　D．信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
 
　　10、 证券交易的特征表现为（　　）。
　　A．流动性
　　B．收益性
　　C．风险性
　　D．安全性
 
　　高顿网校赠言：保持对勇气，正如轮子对杠杆，那是支点的永恒更新。——法·雨果