单项选择题
　　1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（　　）
 
　　2、 从2002年4月起，我国债券市场准入实行（　　）。
　　A．备案制
　　B．审批制
　　C．标准制
　　D．注册制
 
　　3、 证券公司的（　　）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
　　A．总资产
　　B．固定资产
　　C．负债
　　D．净资本
 
　　4、 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（　　）等机构投资者。
　　A．企业
　　B．银行和非银行金融机构
　　C．个人
　　D．国外机构
 
　　5、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为一年，最长为 （　　）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
　　A．3
　　B．4
　　C．6
　　D．9
 
　　多项选择题
　　6、 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（　　）。
　　A．1年期定期存款利率
　　B．金融债利率
　　C．Shibor
　　D．国债回购利率(5天)
 
　　7、关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（　　）。
　　A．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
　　B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
　　C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
　　D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的l00%计算风险准备
 
　　8、股票价格指数的编制步骤包括（　　）。
　　A．选择样本股
　　B．选定某基期
　　C．计算计算期平均股价或市值
　　D．指数化
 
　　9、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。
　　A．对公众投资者上网发行
　　B．对机构投资者配售
　　C．定向发行
　　D．招标发行
 
　　判断题
　　10、有限责任公司可以向社会公开发行股票。     （　　）