第十章基金监管
 
　　考纲要求
　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：
　　(1)基金监管的目标及原则。
　　(2)基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容，对基金代销机构的监管。
　　(3)基金募集申请核准的主要程序和内容，基金信息披露、基金投资与交易行为监管的内容。
　　(4)基金行业高级管理人员、投资管理人员的基本行为规范。需要熟悉和了解的内容有：
　　(1)基金监管的含义与作用，基金监管机构对基金市场的监管，基金行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
　　(2)基金行业高级管理人员的任职资格条件，对基金登记机构的监管，对基金管理公司督察长的监督管理。
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