第八章　融资融券业务

　　本章主要考点
 

　　1.掌握融资融券业务的含义。
 

　　2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
 

　　3.掌握融资融券业务管理的基本原则。
 

　　4.掌握融资融券业务的账户体系。
 

　　5.熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。
 

　　6.熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。
 

　　7.熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。
 

　　8.掌握融资融券交易的一般规则。
 

　　9.掌握标的证券的范围。
 

　　10.熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。
 

　　11.熟悉融资融券期间证券权益的处理。
 

　　12.熟悉融资融券业务信息披露与报告。
 

　　13.熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。
 

　　14.熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。
 

　　15.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。