以下是期货从业资格考试《法律法规》科目的单项选择,请考生们及时的复习,对自己查漏补缺,这样在考试中才可以取得好成绩!
 
  1.期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是(  )。
  A.主要部门负责人情况表
  B.股东会关于变更注册资本的决议文件
  C.变更注册资本的详细方案
  D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
 
  2.期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括(  )。
  A.变更住所申请书
  B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
  C.变更住所的详细计划
  D.申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
 
  3.期货公司及其营业部的许可证由(  )统一印制。
  A.国务院
  B.期货交易所
  C.中国期货业协会
  D.中国证监会
 
  4.期货公司应当设(  ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
  A.监事会
  B.独立董事
  C.首席风险官
  D.首席执行官
 
  5.期货公司应当设立(  )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。
  A.结算
  B.交易
  C.合规
  D.法律