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cfa一级考试知识分解:6个code of ethics

发布时间:2017-08-01 15:13 来源:高顿网校

小编导读:

  现在,已临近8月底。四个月后就将迎来今年cfa的最后一场考试。作为正在积极复习的学员们,高顿网校cfa小编将cfa一级考试的重点整理出来,以供学员们在考试复习当中,更清晰的理顺思路和复习方针。

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  CFA一级知识点总结
 

 
  Ethics 部分
 
  Objective of codes and standard:永远是为了maintain publictrust in
 
  1.      Financial market
 
  2.      Investment profession
 
  6个code of ethics
 
  1.      Code 1—ethics and pertinent dpersons
 
  2.      Code 2---primacy of client’sinterest
 
  a.      Integrity with investmentprofession
 
  b.     客户利益高于自身利益
 
  3.      Code 3---reasonable andindependent
 
  a.      必须注意reasonable care
 
  b.     必须exercise independent professional judgment---必须独立判断!
 
  4.      Code 4---ethical culture in theprofession
 
  a.      不但自己要practice,而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做,要所有人共同去做
 
  5.     Code 5---ethnical culture inthe capital market!
 
  a.     促进整个capital market的integrity,推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust!
 
  b.     Capital market是基于
 
  i.     Fairly pricing of risky assets;
 
  ii.     Investors‘ confidence
 
  6.      有关competence—能力---competence
 
  7个standard of professional conduct
 
  1.     Standard 1---professionalism---knowledgeof law
 
  a.     不需要成为法律专家,但是必须understand和comply with applicable law;
 
  b.     当两个law发生conflict,则要遵守更加严格的法律!
 
  c.      Knowingly---know or should know
 
  d.     必须attempt to stop the violation, 如果不能stop, then must dissociatefrom the violation!必须从其中分离出去!
 
  i.     Remove name from the writtenreport;
 
  ii.     Ask for a different assignment
 
  e.     并不要求向有关部门report!(do not require)
 
  f.       向CFA 进行书面报告report--encouraged to so
 
  2.     Standard 1 ---professionalism---integrity of capital market
 
  a.     Bias from client or othergroups—listed company,controlling shareholder!
 
  b.     Bias from sell side analyst
 
  c.     Buyer side client—
 
  d.     Issuer paid report---只能接受flat feefor their work
 
  3.      Standard  1 ---professionalism---misinterpretation—不能误导客户, 不能剽窃其他人的研究成果


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责编:Don.xiao

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