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证券从业考试全称证券行业专业人员水平评价测试，由中国证券业协会（SAC） 统一组织举办，官方网址：https://www.sac.net.cn/。考试分一般业务、专项业务、高管管理三类；入门必考两科：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》，两科均合格即可获得证券行业入门从业资格。
证券从业是进入证券行业基础资质，证券公司、基金公司、银行理财、期货、投顾等机构从事证券相关业务，在岗人员均建议持证上岗。
适配券商、银行、期货、基金、投资咨询、私募等各类金融机构，可从事经纪、理财、投顾、投行、营业部管理等多岗位工作。
资本市场持续扩容，券商财富管理、投研投行、私募创投等业务需求旺盛，持证人才缺口大，职业发展路径清晰。
证书纳入国家职业资格目录，可申领技能提升补贴；取得证书当年可享受3600 元个税专项附加扣除。
| 【一般业务】水平评价测试 | 【专项业务】水平评价测试 | |
|---|---|---|
| 报考条件 |
面向社会大众（如毕业生） 需年满18周岁且具备相应学历或工作经历考生 可选择同时或分科报考 |
通常限证券公司、基金公司等金融机构从业人员 或已获录用通知者 考生需先通过一般业务考试，再根据职业方向选择报考一科 |
| 考试科目 |
《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 |
《证券投资顾问业务》 《发布证券研究报告业务》 《投资银行业务》 |
| 考试安排 |
一般业务考试每年举行多次 （如2026年计划6月、9月） 考位对社会考生开放 |
专项考试每年3-4次 部分场次仅限特定机构或地区人员 |
| 内容侧重 | 一般业务科目为基础通用知识 |
专项考试内容更深入专业 如投资银行业务涵盖IPO、再融资等实务操作。 |
| 题型与难度 | 两类型考试题型相同（单选、多选、判断、综合题） | 但专项考试时长更长（180分钟），且要求更高专业深度 |
| 科目名称 | 特点与作用 | 教材章节名 |
|---|---|---|
| 《金融市场基础知识》 |
构建知识框架。 帮助全面理解金融市场的组成、运行机制和各种基础金融工具，是从事证券业务的理论根基。 |
第一章：金融市场体系 第二章：中国的金融体系与多层次资本市场 第三章：证券市场主体 第四章：股票 第五章：债券 第六章：证券投资基金 第七章：金融衍生工具 第八章：金融风险管理 |
| 《证券市场基本法律法规》 |
树立合规底线。 掌握行业最基本的法律红线和执业规范，是所有业务操作的前提，内容侧重记忆和理解。 |
第一章：证券市场基本法律法规 第二章：证券经营机构管理规范 第三章：证券公司业务规范 第四章：证券市场典型违法违规及法律责任 第五章：行业文化、职业道德与从业人员行为规范 |
【官方】大纲文件：中国证券业协会考试与培训制度栏公布：
①具有完全民事行为能力；
②截至报名日，年满18周岁；
③满足以下任意一项条件：
- 取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；
- 具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；
- 证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。
| 考试费用 | 61元/科 |
|---|---|
| 报名网址 | https://ks.sac.net.cn/sac/login/login_lb.htm |
| 报名证件 | 1）中国国籍考生：使用身份证报名； |
| 2）香港、澳门考生：港澳居民来往内地通行证或港澳居民居住证报名； | |
| 3）中国台湾地区考生：台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证报名； | |
| 4）外籍考生：护照 | |
| 报名照片 | 首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片， |
| 报名规则 | 同一时间段只能选择一科进行报考；同一测试日的城市必须相同。 |
| 报名人数限制 |
各考区机位有限，所有考生报名按照时间优先、交费优先的原则，报满即止 如所选择考区名额已满，系统将不再显示该考区 协会将根据报考情况动态调整各考区机位数量，于每日上午9时再次开放报名直至满额 （没报上的考生报名期间每天上午9：00刷新看看是否有新释放的考位） |
| 退考退款 | 报名开始48小时之后到报名结束之前可申请退款 |
| 测试分类 | 测试类型 | 报考方式 | 面向人群 | 26年举办次数 | 举办地 |
|---|---|---|---|---|---|
|
常规测试 （协会组织） |
统一测试 | 个人报考 | 全部人员 |
2次： 6月/9月 |
全国41个城市 |
|
常规测试 （协会组织） |
专场测试 | 仅机构报考 |
证券行业机构人员 （含高级管理人员） |
3次 |
4月18日、11月全国36个城市 6月新疆、西藏、青海 |
|
预约测试 （机构发起） |
预约测试 | 仅机构报考 |
证券行业机构人员 （主要是高级管理人员） |
6次 | 约定考场 |
注：具体考试安排见当期考试公告。
证券业协会通知公告网址：https://www.sac.net.cn/fwdt/ksfw/sppjcs/shpjcstz/
证券从业资格考试采取闭卷机考形式，全部为客观题。
【一般业务水平评价测试】：
题型：为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,
题量：均为120题
时间：为120分钟,达到60分以上,即为该科目达到基本要求。
题型分值：
| 题型 | 题量 | 单题分值 | 总分 |
|---|---|---|---|
| 单选题 | 40 | 0.5 | 20 |
| 多选题 | 40 | 1 | 40 |
| 判断题 | 30 | 1 | 30 |
| 综合题（不定项选择） | 10 | 1 | 10 |
| 合计 | 120题 | 100分 |
- 考生应在开考前30分钟内进入指定考场，进行现场取相和签到
- 测试开始20分钟后，考生不得进入考场参加测试
- 测试开考40分钟后考生方可交卷离场
- 可以带准考证、身份证件、演算笔、橡皮、草稿纸
- 其他与测试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置
- 离场时不得将草稿纸等测试用纸带离考场
- 证券从业资格考试全部科目考试结束后5-7个工作日可以查询考试成绩
- 成绩合格的可下载打印成绩合格证
- 单科目测试成绩：自取得之日起三十六个月内有效
- 已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效
- 测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效
- 成绩衔接：2022年7月8日前，通过一般从业资格考试和专项业务类资格考试，成绩长期有效
| 申请时间 | 全年无限制 |
|---|---|
| 申请条件 |
1、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格； 2、考生被相关机构聘用后，通过相关机构，向协会从业人员管理部办理执业登记 |
| 机构变更 |
按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业 因此从业人员变更执业机构前，应确认机构为其提交离职备案信息 对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理 |
|
离职注销 再次申请 |
取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书； 重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 |
