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属于人为因素造成的事故为意外性事故;属于证券营业部电脑软、...
证券经纪商禁止发生下列( )行为。...
证券投资顾问业务的基本原则有( )。...
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生...
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查...
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的...
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服...
下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述...
证券公司违背客户的委托买卖证券,应承担( )的法律责任。...
一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机...
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。...
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理...
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户...
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户...
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理...
证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报...
证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作...
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处...
关于证券公司营业部前后台分离制度,下列说法错误的有( )...
证券公司应当在审计结束后4个月内,将证券营业部负责人离任审...
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